Скачать этот документ в pdf


ПИСЬМО НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ БЕЛАРУСЬ
5 марта 2009 г. N 23-14/20
О ВНЕСЕНИИ ИЗМЕНЕНИЙ И ДОПОЛНЕНИЙ В ПИСЬМО ОТ 1 ДЕКАБРЯ 2006 Г. N 23-14/131
Структурные подразделения
Национального банка
Республики Беларусь (по списку)
Банки
Сообщаем о внесении изменений и дополнений в информационную технологию представления банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями (далее - банки) пруденциальной отчетности в виде текстовых файлов (далее - файлы), изложенную в письме от 1 декабря 2006 г. N 23-14/131, "О представлении пруденциальной отчетности" в связи с принятием постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 30 января 2009 г. N 9 "О внесении изменений и дополнений в постановления Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 сентября 2006 г. N 137 и от 31 октября 2006 г. N 172" (далее - постановление Правления N 9).
1. В соответствии с изменениями и дополнениями, изложенными в постановлении Правления N 9, вносятся следующие изменения и дополнения в письмо от 1 декабря 2006 г. N 23-14/131 (далее - письмо N 23-14/131):
1.1. в части первой:
в абзаце пятом слова "с именами F28201.NNN (по юридическим лицам) и F28202.NNN (по физическим лицам)" заменить словами "с именем F28203.NNN";
дополнить абзацами двенадцатым и тринадцатым следующего содержания:
"Информация о несвоевременном проведении платежей клиентов - в виде файлов с именем F28341.NNN;
Информация об операционных инцидентах - в виде файлов с именем F28342.NNN;";
абзац двенадцатый считать абзацем четырнадцатым;
1.2. часть вторую изложить в следующей редакции:
"В приложениях к настоящему письму приведено описание форматов файлов, а также другая дополнительная информация: F2801.NNN (приложение 1), F28091.NNN (2), F28092.NNN (3), F28203.NNN (4), F2810.NNN (6), F2826.NNN (7), F28291.NNN (8), F28292.NNN (9), F28293.NNN (10), F2807.NNN (11), F4501.NNN (12), F2833.NNN (13), F2815.NNN (14), F28216.NNN (15), F2890.NNN (16), F28341.NNN (17) и F28342.NNN (18).";
1.3. в части четвертой:
в абзаце пятом слова "F28201.NNN, F28202.NNN" заменить словами "F28203.NNN, F28341.NNN";
дополнить абзацем седьмым следующего содержания:
"F28342.NNN - ежеквартально по состоянию на 1-е число месяца, следующего за отчетным кварталом (за соответствующий период с начала года);";
абзац седьмой считать абзацем восьмым;
1.4. в абзаце первом части пятой слова "F28201.NNN, F28202.NNN" заменить словом "F28203.NNN";
1.5. в части шестой:
в абзаце третьем после слова "F28092.NNN" дополнить словом ", F28341.NNN";
в абзаце пятом после слова "F28216.NNN" дополнить словом ", F28342.NNN";
1.6. часть одиннадцатую изложить в следующей редакции:
"С целью сравнения различных показателей и установленных нормативов безопасного функционирования с нормативным капиталом банка используется информация о величине нормативного капитала, приведенная в файлах F2826.NNN (нормативный капитал банка по коду 5890) - при контроле отчетов банка, содержащих информацию в разрезе рабочих дней.".
2. В соответствии с изменениями и дополнениями, изложенными в пункте 2 постановления Правления N 9, вносятся следующие изменения и дополнения в приложения 2, 3, 4 и 5 к письму N 23-14/131:
2.1. в приложении 2 в пункте 2 примечания внести следующие изменения и дополнения в таблицу с перечнем кодов отчетных данных, включаемых в файл F28091.NNN:
в разделе "Актив":
строку с кодом отчетного данного 82284 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 82284 


4.6.4. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 82287 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 82287 


4.7.4. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 82478 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 82478 


4.8.4. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 86098 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 86098 


4.9.1. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 80016 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 80016 




6.2. просроченная кредитная задолженность, просроченные платежные
инструменты (дорожные чеки и др.); кредитная задолженность,      
платежные инструменты (дорожные чеки и др.) с ненаступившими     
сроками погашения, классифицированные по IV - V группам риска    
<**>; просроченная задолженность по предоставленным займам       
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 82348 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 82348 

11. Полученные гарантийные обязательства, обязательства по       
предоставлению денежных средств, обязательства по аккредитивам   
                                                                           ";
после строки с кодом отчетного данного 82348 дополнить строками с кодами отчетных данных 87140 - 87152 следующего содержания:
"
   1   
                               2                                 

  В том числе:                                                   
 87140 



11.1. обязательства, полученные от: центральных (национальных)   
банков стран группы "А", международных финансовых организаций и  
банков развития, Правительства и Национального банка; банков     
группы "А" со сроком исполнения до востребования                 

    в том числе:                                                 
 87141 
11.1.1. до востребования                                         
 87142 
11.1.2. с договорными сроками                                    
 87143 


11.2. обязательства, полученные от центральных (национальных)    
банков стран группы "B", банков группы "A" (кроме отнесенных к   
строке 11.1), банков группы "B"                                  

    в том числе:                                                 
 87144 
11.2.1. до востребования                                         
 87145 
11.2.2. с договорными сроками                                    
 87146 


11.3. обязательства, полученные от банков, небанковских кредитно-
финансовых организаций Республики Беларусь, центральных          
(национальных) банков стран группы "C"                           

    в том числе:                                                 
 87147 
11.3.1. до востребования                                         
 87148 
11.3.2. с договорными сроками                                    
 87149 


11.4. обязательства, полученные от центральных (национальных)    
банков стран группы "D", стран группы "E", банков группы "C",    
банков группы "D"                                                
 87150 
11.5. обязательства, полученные от юридических и физических лиц  

    в том числе:                                                 
 87151 
11.5.1. до востребования                                         
 87152 
11.5.2. с договорными сроками                                    
                                                                           ";
строки с кодами отчетных данных 86393, 86109 и 86697 исключить;
в строках с кодами отчетных данных 80046 и 82487 цифры " + 12" исключить;
в строке с кодом отчетного данного 82486 цифры "11.1 + 12.1" заменить цифрами "11.1.1 + 11.2.1 + 11.3.1 + 11.5.1";
в строке с кодом отчетного данного 82349 слова "11.1 графы 4" заменить словами "(строки 11.1.1 + 11.2.1 + 11.3.1 + 11.5.1) графы 4 + (строки 11.1.2 + 11.2.2 + 11.3.2 + 11.5.2) графы 5";
в разделе "Пассив":
после строки с кодом отчетного данного 82490 дополнить строкой с кодом отчетного данного 87153 следующего содержания:
"
   1   
                               2                                 

     В том числе:                                                
 87153 

7.1.1. средства в расчетах, подлежащие перечислению банкам (в    
части расчетов по межбанковским переводам)                       
                                                                           ";
в строке с кодом отчетного данного 82352 слово "внебалансовых" заменить словом "условных";
строки с кодами отчетных данных 86131 - 86133 исключить;
в строках с кодами отчетных данных 80064 и 82493 цифры " + 9" исключить;
в строке с кодом отчетного данного 82492 цифры "+ 9.1 + 9.2" исключить;
часть вторую подстрочного примечания дополнить словами ", и локальными нормативными правовыми актами банка";
2.2. в приложении 3 в пункте 2 примечания внести следующие изменения и дополнения в таблицу с перечнем кодов отчетных данных, включаемых в файл F28092.NNN:
в разделе "Актив":
строку с кодом отчетного данного 92284 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 92284 


4.6.4. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 92287 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 92287 


4.7.4. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 92478 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 92478 


4.8.4. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 96098 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 96098 


4.9.1. просроченная задолженность; задолженность с ненаступившими
сроками погашения, классифицированная по IV - V группам риска    
<**>                                                             
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 90016 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 90016 




6.2. просроченная кредитная задолженность, просроченные платежные
инструменты (дорожные чеки и др.); кредитная задолженность,      
платежные инструменты (дорожные чеки и др.) с ненаступившими     
сроками погашения, классифицированные по IV - V группам риска    
<**>; просроченная задолженность по предоставленным займам       
                                                                           ";
строку с кодом отчетного данного 92348 изложить в следующей редакции:
"
   1   
                               2                                 
 92348 

11. Полученные гарантийные обязательства, обязательства   по     
предоставлению денежных средств, обязательства по аккредитивам   
                                                                           ";
после строки с кодом отчетного данного 92348 дополнить строками с кодами отчетных данных 97140 - 97152 следующего содержания:
"
   1   
                               2                                 

     В том числе:                                                
 97140 



11.1. обязательства, полученные от: центральных (национальных)   
банков стран группы "A", международных финансовых организаций и  
банков развития, Правительства и Национального банка; банков     
группы "A" со сроком исполнения до востребования                 

     в том числе:                                                
 97141 
11.1.1. до востребования                                         
 97142 
11.1.2. с договорными сроками                                    
 97143 


11.2. обязательства, полученные от центральных (национальных)    
банков стран группы "B", банков группы "A" (кроме отнесенных к   
строке 11.1), банков группы "B"                                  

     в том числе:                                                
 97144 
11.2.1. до востребования                                         
 97145 
11.2.2. с договорными сроками                                    
 97146 


11.3. обязательства, полученные от банков, небанковских кредитно-
финансовых организаций Республики Беларусь, центральных          
(национальных) банков стран группы "C"                           

     в том числе:                                                
 97147 
11.3.1. до востребования                                         
 97148 
11.3.2. с договорными сроками                                    
 97149 


11.4. обязательства, полученные от центральных (национальных)    
банков стран группы "D", стран группы "E", банков группы "C",    
банков группы "D"                                                
 97150 
11.5. обязательства, полученные от юридических и физических лиц  

     в том числе:                                                
 97151 
11.5.1. до востребования                                         
 97152 
11.5.2. с договорными сроками                                    
                                                                           ";
строки с кодами отчетных данных 96393, 96109 и 96697 исключить;
в строках с кодами отчетных данных 90046 и 92487 цифры " + 12" исключить;
в строке с кодом отчетного данного 92486 цифры "11.1 + 12.1" заменить цифрами "11.1.1 + 11.2.1 + 11.3.1 + 11.5.1";
в строке с кодом отчетного данного 92349 слова "11.1 графы 4" заменить словами "(строки 11.1.1 + 11.2.1 + 11.3.1 + 11.5.1) графы 4 + (строки 11.1.2 + 11.2.2 + 11.3.2 + 11.5.2) графы 5";
в разделе "Пассив":
после строки с кодом отчетного данного 92490 дополнить строкой с кодом отчетного данного 97153 следующего содержания:
"
   1   
                               2                                 

     В том числе:                                                
 97153 

7.1.1. средства в расчетах, подлежащие перечислению банкам (в    
части расчетов по межбанковским переводам)                       
                                                                           ";
в строке с кодом отчетного данного 92352 слово "внебалансовых" заменить словом "условных";
строки с кодами отчетных данных 96131 - 96133 исключить;
в строке с кодом отчетных данных 90064 цифры " + 9" исключить;

ZakonBy.net: примечание.
В официальном тексте документа, видимо, допущена опечатка: в приложении 3 письма Национального банка Республики Беларусь от 1 декабря 2006 г. N 23-14/131 цифры 92064 отсутствуют, имеются в виду цифры 90064.

после строки с кодом отчетного данного 92064 дополнить строками с кодами отчетных данных 90492 и 90493 следующего содержания:
"
   1   
                               2                                 

     В том числе:                                                
 90492 


10.1. итого пассивов для расчета мгновенной ликвидности          
(графа 11 = (строки 1 + 2 + 3.1 + 3.2 + 3.4 + 4.1.1 + 4.1.4 +    
+ 4.2.1 + 4.2.4 + 5.1 + 5.2 + 5.4 + 6 + 7.1 + 7.2 + 8.1) графы 4)
 90493 


10.2. итого пассивов для расчета текущей ликвидности (графа 11 = 
= строка 10.1 графы 11 + (строки 3.3 + 4.1.3 + 4.2.3 + 5.3 + 7 + 
+ 8) графы 5)                                                    
                                                                           ";
строки с кодами отчетных данных 82492 и 82493 исключить;
часть вторую подстрочного примечания дополнить словами ", и локальными нормативными правовыми актами банка";
2.3. приложение 4 изложить в редакции, приведенной в приложении 1 к настоящему письму;
2.4. приложение 5 исключить.
3. В соответствии с изменениями и дополнениями, изложенными в пункте 3 постановления Правления N 9, письмо N 23-14/131 дополняется приложениями 17 и 18, приведенными соответственно в приложениях 2 и 3 к настоящему письму.
Файлы F28091.NNN, F28092.NNN, F28201.NNN, F28202.NNN в соответствии с действующей редакцией письма N 23-14/131 в последний раз должны быть представлены в Национальный банк Республики Беларусь с информацией по состоянию на 1 апреля 2009 г.
В первый раз файлы, подготовленные в соответствии с информационной технологией, изложенной в настоящем письме, должны быть представлены в Национальный банк Республики Беларусь:
файлы F28091.NNN, F28092.NNN, F28203.NNN - с информацией по состоянию на 1 мая 2009 г.;
файл F28341.NNN - с информацией за апрель 2009 г.;
файл F28342.NNN - с информацией по состоянию на 1 июля 2009 г., содержащей отчетные данные за январь - июнь 2009 г.
Первый заместитель
Председателя Правления П.В.Каллаур
Приложение 1
"Приложение 4
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
СОДЕРЖАЩЕГО СВЕДЕНИЯ О КРЕДИТНЫХ РИСКАХ
ПО ИНСАЙДЕРАМ И ВЗАИМОСВЯЗАННЫМ С НИМИ ЛИЦАМ (Ф. 2820)
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28203.NNN
Адрес почтового ящика: MAKET.NBRB
Текст:
----------------------------------------¬
¦#maket "F28203"                        ¦
¦#branch NNN                            ¦
¦#day 01                                ¦
¦#month MM                              ¦
¦#year YYYY                             ¦
¦#version VR                            ¦
¦#clerk "name"                          ¦
¦#phone "number"                        ¦
¦#postclerk "pcname"                    ¦
¦#postphone "pcnumber"                  ¦
¦7175,X1,X2,X3,X4,X5,X6, 0 ,X8,X9,X10   ¦
¦....................................   ¦
¦7175, 0 ,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9,      ¦
¦7176,X1,X2,X3,X4,X5,X6, 0 ,X8,X9,X10   ¦
¦....................................   ¦
¦7176, 0 ,X2,X3,X4,X5,X6,X7,X8,X9,      ¦
L----------------------------------------
где:
NNN      - код головного учреждения банка;
MM       - номер месяца, по  состоянию  на  1-е  число  которого  составлен
           отчет;
YYYY     - год (4 знака);
VR       - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name     - фамилия ответственного исполнителя;
number   - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname   - фамилия исполнителя, ответственного за передачу текстового файла
           по электронной почте;
pcnumber - номер   телефона   исполнителя,   ответственного   за   передачу
           текстового файла по электронной почте;
X1       - обозначение инсайдера;
X2       - сумма   кредитов  и  иных   денежных  обязательств  в  миллионах
           белорусских рублей с точностью до 0.1;
X3       - сумма внебалансовых обязательств в миллионах белорусских  рублей
           с точностью до 0.1;
X4       - кредитный  эквивалент  внебалансовых  обязательств  в  миллионах
           белорусских рублей с точностью до 0.1;
X5       - совокупная  сумма  требований в миллионах белорусских  рублей  с
           точностью до 0.1; при этом X5 = X2 + X4;
X6       - соотношение совокупной суммы требований к нормативному  капиталу
           в процентах с точностью до 0.01;
X7       - отклонение (+, -) совокупной суммы  требований от  максимального
           размера  суммарной  величины  кредитных  рисков  на инсайдеров и
           взаимосвязанных с ними лиц;
X8       - расчетный  размер  специальных резервов  на  покрытие  возможных
           убытков по активам и операциям, не отраженным на балансе;
X9       - наименование  инсайдера;  не более 80  символов,  среди  которых
           недопустимо указание символа "запятая";
X10      - наименование  лица  (группы лиц), взаимосвязанных с  инсайдером,
           указанным в полях X1 и X9; при указании группы  лиц наименования
           лиц  (при  необходимости  сокращенные) отделяются  друг от друга
           символом  "точка с запятой" (;);  всего  допустимо  указание  не
           более 500 символов.
Примечание:
1. В файл F28203.NNN включаются сведения по инсайдерам и взаимосвязанным с ними лицам в случае, если у инсайдера и (или) взаимосвязанных с ним лиц имеется задолженность по кредитам и иным денежным обязательствам перед банком и (или) у банка есть обязательства в отношении указанных лиц, учитываемые на внебалансовых счетах.
2. Перечень кодов отчетных данных, включаемых в файл F28203.NNN, приведен в таблице.
  Код  
                            Показатели                           
   1   
                                    2                            
  7175 





Для информации по юридическим лицам (по физическим лицам,        
являющимся индивидуальными предпринимателями) и взаимосвязанным с
ними лицам, по физическим лицам (кроме индивидуальных            
предпринимателей) и взаимосвязанным с ними юридическим лицам и   
(или) физическим лицам, являющимся индивидуальными               
предпринимателями)                                               
  7176 


Для информации по физическим лицам (кроме индивидуальных         
предпринимателей) и взаимосвязанным с ними физическим лицам      
(кроме индивидуальных предпринимателей)                          
3. Поле X1 заполняется следующим образом:
для инсайдеров-резидентов, которые являются юридическими лицами или физическими лицами, осуществляющими деятельность в качестве индивидуального предпринимателя, указывается учетный номер плательщика (УНП) (9 цифр);
для иных инсайдеров указывается условный регистрационный номер в формате NNNn (всего 8 цифр), где NNN - код головного учреждения банка (3 цифры), n - уникальный номер в головном учреждении банка (5 цифр).
4. В файле F28203.NNN по каждому коду отчетного данного набор информационных строк состоит из детальных строк с информацией в разрезе каждого инсайдера (поле X1 не равно 0) и итоговой строки с информацией по соответствующим инсайдерам в целом (поле X1 равно 0).
5. В информационных строках файла F28203.NNN поля X2, X3, X4, X10 не являются обязательными для заполнения.
При этом не допускается ситуация, когда в одной информационной строке не заполняются одновременно поля X2 и X4.
Поле X10 заполняется только в том случае, когда инсайдер, обозначение которого указано в поле X1, входит в группу взаимосвязанных лиц. При этом в поле X10 лица (лицо), взаимосвязанные с инсайдером, указанным в полях X1 и X9, включаются только в случае наличия у них задолженности по кредитам и иным денежным обязательствам перед банком и (или) у банка есть обязательства в отношении указанных лиц, учитываемые на внебалансовых счетах.
6. Если риск возник в отношении инсайдера и взаимосвязанных с ним лиц (группы), то в соответствующей информационной строке файла F28203.NNN поля X1 и X9 заполняются следующим образом: в поле X1 должно быть указано обозначение (в поле X9 - наименование) того лица из числа инсайдеров, входящих в группу, у которого ранее других инсайдеров, входящих в группу, возникла задолженность по кредитам и иным денежным обязательствам перед банком и (или) в отношении которого у банка появились обязательства в отношении указанных лиц, учитываемые на внебалансовых счетах. При этом в поле X10 включаются наименования других лиц, взаимосвязанных с инсайдером, обозначение которого указано в поле X1.
7. В итоговых строках по кодам отчетных данных 7175, 7176 (поле X1 равно 0) в поле X9 должно быть указано слово "итого".
8. По одинаковому коду отчетного данного сумма значений, указанных в поле X2 детальных строк, должна равняться значению поля X2 в итоговой строке. Аналогичное условие распространяется также на значения полей X3, X4, X5, X8 в детальных строках и в итоговой строке.
Приложение 2
"Приложение 17
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
СОДЕРЖАЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ О НЕСВОЕВРЕМЕННОМ ПРОВЕДЕНИИ
ПЛАТЕЖЕЙ КЛИЕНТОВ
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28341.NNN
Адрес почтового ящика: MAKET.NBRB
Текст:
-------------------------¬
¦#maket "F28341"         ¦
¦#branch NNN             ¦
¦#month MM               ¦
¦#year YYYY              ¦
¦#version VR             ¦
¦#clerk "name"           ¦
¦#phone "number"         ¦
¦#postclerk "pcname"     ¦
¦#postphone "pcnumber"   ¦
¦X1,X2,X3,X4             ¦
L-------------------------
где:
NNN      - код головного учреждения банка;
MM       - номер  месяца, по состоянию  на  1-е  число  которого  составлен
           отчет;
YYYY     - год (4 знака);
VR       - порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name     - фамилия ответственного исполнителя;
number   - номер телефона ответственного исполнителя;
pcname   - фамилия исполнителя, ответственного за передачу текстового файла
           по электронной почте;
pcnumber - номер   телефона   исполнителя,   ответственного   за   передачу
           текстового файла по электронной почте;
X1       - дата  возникновения обязательства  банка  по  оплате  в  формате
           ДДММГГ (см. примечание 1);
X2       - дата исполнения  банком обязательств по оплате в формате  ДДММГГ
           (см. примечание 2);
X3       - количество платежей;
X4       - сумма платежей в миллионах  белорусских рублей  с  точностью  до
           0.1.
Примечание:
1. В файл F28341.NNN включается информация о несвоевременном проведении платежей клиентов за каждый рабочий день отчетного месяца, в котором возникли факты несвоевременного проведения платежей клиентов.
Под датой возникновения обязательства банка по оплате платежей клиентов (поле X1) понимается дата помещения в картотеку к внебалансовому счету N 99815 "Расчетные документы, не оплаченные по вине банков" в соответствии с Инструкцией по учету и оплате расчетных документов, не оплаченных по вине банков и небанковских кредитно-финансовых организаций, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 28 июля 2005 г. N 111, следующих расчетных документов:
расчетных документов клиентов и взыскателей, подлежащих оплате с текущих (расчетных) счетов, счетов по учету кредитной задолженности кредитополучателя и иных счетов клиента, в течение времени, установленного в банке для приема и исполнения расчетных документов;
расчетных документов клиентов и взыскателей, оплачиваемых из картотек к внебалансовым счетам N 99812 "Расчетные документы, ожидающие акцепта для оплаты", N 99814 "Расчетные документы, не оплаченные в срок", и мемориальных ордеров на частичную оплату расчетных документов из картотеки к внебалансовому счету N 99814 "Расчетные документы, не оплаченные в срок";
расчетных документов клиента на возврат ошибочно зачисленных средств;
платежного поручения банка на перечисление остатка текущего (расчетного) счета клиента во вновь избранный банк;
мемориальных ордеров на уплату процентов.
Дата возникновения обязательства банка по оплате в информационных строках файла F28341.NNN должна быть в пределах отчетного месяца ММ.
В файлах F28341.NNN допускается наличие нескольких информационных строк с одинаковыми датами возникновения обязательства банка по оплате (в зависимости от количества дат исполнения обязательства банка по оплате). В случае если по нескольким непроведенным платежам за отчетный месяц дата возникновения обязательств банка по оплате и дата исполнения банком обязательств по оплате совпадают, информация о них должна быть приведена одной информационной строкой.
2. В информационной строке файла F28341.NNN поле X2 не является обязательным для заполнения. Оно заполняется только в том случае, когда дата возникновения обязательства банка по оплате (в поле X1) и дата его исполнения (в поле X2) находятся в пределах отчетного месяца ММ.
3. Поля X1, X3, X4 являются обязательными для заполнения.
Приложение 3
"Приложение 18
ФОРМАТ ТЕКСТОВОГО ФАЙЛА,
СОДЕРЖАЩЕГО ИНФОРМАЦИЮ ОБ ОПЕРАЦИОННЫХ ИНЦИДЕНТАХ
(Представляется банками по электронной почте ProCarry)
Имя: F28342.NNN
Адрес почтового ящика: MAKET.NBRB
Текст:
------------------------¬
¦#maket "F28342"        ¦
¦#branch NNN            ¦
¦#month MM              ¦
¦#year YYYY             ¦
¦#version VR            ¦
¦#clerk "name"          ¦
¦#phone "number"        ¦
¦#postclerk "pcname"    ¦
¦#postphone "pcnumber"  ¦
¦X1,X2,X3               ¦
L------------------------
где:
NNN      -  код головного учреждения банка;
MM       -  номер месяца, по состоянию на 1-е число  которого  представлена
            информация (01  -  январь,  04  -  апрель,  07  -  июль,  10  -
            октябрь);
YYYY     -  год (4 знака);
VR       -  порядковый номер версии файла (начиная с "1");
name     -  фамилия ответственного исполнителя;
number   -  номер телефона ответственного исполнителя;
pcname   -  фамилия  исполнителя,  ответственного  за  передачу  текстового
            файла по электронной почте;
pcnumber -  номер  телефона   исполнителя,   ответственного   за   передачу
            текстового файла по электронной почте;
X1       -  класс операционного инцидента (см. примечание 1);
X2       -  количество инцидентов;
X3       -  сумма понесенных потерь и (или) оценка  величины  потенциальных
            потерь  в  результате  операционного  инцидента   в   миллионах
            белорусских рублей с точностью до 0.1.
Примечание:
1. Перечень классов операционных инцидентов, включаемых в файл F28342.NNN, приведен в таблице.
  Код  
                    Класс операционного инцидента                
   1   
                                    2                            
   1   
внутреннее мошенничество                                         
   2   
внешнее мошенничество                                            
   3   
кадровая политика и безопасность труда                           
   4   
клиенты, продукты и деловая практика                             
   5   
причинение ущерба физическим активам                             
   6   
исполнение и поддержание операций, системные сбои                
   7   
управление процессами, ведение документации, отчетность          
2. В информационной строке файла F28342.NNN все поля являются обязательными для заполнения.



База данных актуализирована по состоянию на 14.02.2020

Исправлена ошибка, из-за которой не отображались изображения.

Политика конфиденциальности