Скачать этот документ в pdf


                                                  УТВЕРЖДЕНО
                                                  Решение Правления
                                                  ОАО "Белорусская
                                                  валютно-фондовая биржа"
                                                  23.11.2009 N 117
РЕГЛАМЕНТ ТОРГОВОГО ДНЯ ПО СДЕЛКАМ КУПЛИ-ПРОДАЖИ ГОСУДАРСТВЕННЫХ ЦЕННЫХ БУМАГ В ОАО "БЕЛОРУССКАЯ ВАЛЮТНО-ФОНДОВАЯ БИРЖА"
(С ИЗМЕНЕНИЯМИ И ДОПОЛНЕНИЯМИ ОТ 03.09.2010 И ОТ 04.04.2011)
(в ред. письма ОАО "БВФБ" от 15.09.2011 N 74)
ГЛАВА 1
ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1. Регламент торгового дня по сделкам купли-продажи государственных ценных бумаг в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - Регламент) разработан в соответствии с Инструкцией о порядке функционирования автоматизированной системы межбанковских расчетов Национального банка Республики Беларусь и проведения межбанковских расчетов в системе BISS, утвержденной постановлением Правления Национального банка Республики Беларусь от 26 июня 2009 г. N 88 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2009 г., N 183, 8/21230) (далее - Инструкция о порядке межбанковских расчетов), Инструкцией о порядке депозитарного учета прав на эмиссионные ценные бумаги и Инструкцией о порядке проведения депозитарных операций в центральном депозитарии, утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 22 ноября 2006 г. N 143 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 5, 8/15494) (далее - Инструкции о порядке депозитарного учета и депозитарных операций), Правилами проведения Министерством финансов Республики Беларусь аукциона по продаже отдельных государственных ценных бумаг Республики Беларусь через открытое акционерное общество "Белорусская валютно-фондовая биржа", утвержденными постановлением Министерства финансов Республики Беларусь от 6 декабря 2006 г. N 152 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 14, 8/15582) (далее - Правила), Инструкцией по проведению Национальным банком Республики Беларусь операций с ценными бумагами, утвержденной постановлением Совета директоров Национального банка Республики Беларусь от 8 декабря 2006 г. N 346 (Национальный реестр правовых актов Республики Беларусь, 2007 г., N 28, 8/15583) (далее - Инструкция Национального банка по проведению операций), Порядком проведения сделок по купле-продаже государственных ценных бумаг и ценных бумаг Национального банка Республики Беларусь в ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" от 23 ноября 1999 г. N 1219, утвержденным решением Биржевого совета ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (протокол от 23 ноября 1999 г. N 42) (далее - Порядок).
2. Для целей настоящего Регламента под государственными ценными бумагами понимаются государственные эмиссионные ценные бумаги, обращение и размещение которых осуществляется в торговой системе биржи в соответствии с Порядком и Правилами.
3. Настоящий Регламент устанавливает периоды времени проведения торгов по государственным ценным бумагам (далее - ценные бумаги), а также порядок взаимодействия ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа" (далее - биржа) с Республиканским унитарным предприятием "Республиканский центральный депозитарий ценных бумаг" (далее - Центральный депозитарий), Национальным банком Республики Беларусь (далее - Национальный банк), банками и небанковскими кредитно-финансовыми организациями Республики Беларусь и депозитариями при проведении расчетов в расчетно-клиринговой системе по ценным бумагам.
4. Настоящий Регламент, все изменения и дополнения к нему утверждаются решением Правления биржи, согласовываются с Департаментом по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь, Национальным банком и Центральным депозитарием.
5. Все приложения к настоящему Регламенту являются его неотъемлемой частью.
6. Термины и определения, используемые в настоящем Регламенте, понимаются в значениях, определенных Инструкцией о порядке межбанковских расчетов, Инструкциями о порядке депозитарного учета и депозитарных операций, Правилами, Инструкцией Национального банка по проведению операций и Порядком.
ГЛАВА 2
ТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ
7. В период с 9.00 до 9.25 расчетно-клиринговая система биржи передает в торговую систему информацию об остатках ценных бумаг по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария.
8. С 9.30 до 10.00 проходит первый торговый период, который состоит из торговых сессий:
по сделкам "до погашения" - с 9.30 до 10.00;
по сделкам РЕПО - с 9.30 до 10.00.
9. С 10.30 до 12.20 проходит второй торговый период, который состоит из торговых сессий:
по сделкам "до погашения" - с 10.30 до 12.20;
по сделкам РЕПО - с 10.30 до 12.20.
10. С 13.45 до 15.45 проходит третий торговый период, который состоит из торговых сессий:
по сделкам "до погашения" - с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45;
по сделкам РЕПО - с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45.
С 14.45 до 14.50 проводится исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи).
11. Заключение сделок на аукционах по размещению ценных бумаг происходит в пределах временных границ, определенных Правилами. Проведение расчетов - только в рамках послеторговых периодов.
12. В периоды с 9.30 до 10.00, с 10.30 до 12.20, с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45 участники торгов имеют право посредством торговой системы распределять резерв денежных средств по следующим секторам рынка: государственные ценные бумаги, негосударственные ценные бумаги, с учетом сформированных в торговой системе для данного сектора классификационных групп, и аукцион или выводить денежные средства с какого-либо сектора рынка, увеличивая нераспределенную часть резерва.
ГЛАВА 3
ОПЕРАЦИИ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА НА АУКЦИОННОЙ ОСНОВЕ
13. В пределах каждой торговой сессии Национальный банк вправе объявить о проведении в специальном режиме операций на аукционной основе. Процесс заключения сделок на аукционной основе состоит из двух этапов:
подача участниками торгов заявок для заключения сделок на аукционной основе;
подача заявки Национальным банком и заключение сделок на аукционной основе.
14. Не позднее чем за 30 минут до начала проведения операций на аукционной основе трейдер Национального банка факсимильным сообщением, им подписанным, или сообщением, формируемым в торговой системе, должен известить биржу об основных параметрах операций, а также времени начала и завершения этапов ввода заявок участниками торгов и Национальным банком.
ГЛАВА 4
ДОСРОЧНОЕ ИСПОЛНЕНИЕ ОБЯЗАТЕЛЬСТВ ПО СДЕЛКАМ РЕПО В ЧАСТИ, КАСАЮЩЕЙСЯ ОБРАТНОГО ВЫКУПА (ОБРАТНОЙ ПРОДАЖИ)
15. Участник торгов посредством торговой системы имеет право подать заявку на досрочное (ранее времени, установленного пунктом 10 настоящего Регламента) исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи). После получения от контрагента по сделке встречной заявки (согласия на ее досрочное исполнение) участник торгов имеет право подать в торговую систему распоряжение на досрочное исполнение сделки РЕПО.
16. Досрочное исполнение обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), проводится в следующие временные интервалы:
16.1. с 9.30 до 14.45 участники торгов подают заявки на досрочное исполнение сделок РЕПО;
16.2. с 9.30 до 10.00, с 10.30 до 12.20 и с 13.45 до 14.45:
участники торгов подают распоряжения на досрочное исполнение сделок РЕПО;
проводится исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи) по распоряжениям участников торгов.
ГЛАВА 5
КОНТРОЛЬ ПРАВИЛЬНОСТИ ЗАКЛЮЧЕННЫХ СДЕЛОК
17. В периоды с 9.30 до 10.10, с 10.30 до 12.30 и с 13.45 до 15.55 участники торгов имеют право посредством торговой системы осуществить контроль правильности заключенных ими сделок в соответствующий торговый период текущего торгового дня в части указания лица, за счет которого заключена сделка. При обнаружении ошибки участники торгов имеют право внести в реестр заключенных ими сделок соответствующие исправительные записи.
18. Изменение лица, за счет которого заключена сделка, и внесение соответствующей исправительной записи в реестр заключенных участниками торгов сделок сопровождается соответствующими изменениями позиций участника торгов по ценным бумагам и производится только при условии, что плановая позиция участника торгов по ценным бумагам, подлежащая уменьшению, не меньше объема сделки.
19. Торговая система регистрирует произведенные участниками торгов в соответствии с пунктом 17 настоящего Регламента исправительные записи в специальном электронном журнале редактирования сделок и вносит соответствующие изменения в единый учетный реестр заключенных сделок.
20. После проведения расчетов по итогам заключенных в торговой системе сделок внесение изменений посредством торговой системы в единый учетный реестр заключенных сделок не допускается.
ГЛАВА 6
РЕЗЕРВИРОВАНИЕ И УВЕЛИЧЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ
21. Банки - участники торгов ценными бумагами (далее - банки-участники) резервируют на корреспондентском счете денежные средства, необходимые для участия в торгах по ценным бумагам (далее - резерв денежных средств), для собственных нужд и по поручениям обслуживаемых ими участников торгов.
22. Банки-участники могут производить увеличение резерва денежных средств для собственных нужд и по поручениям обслуживаемых ими участников торгов.
23. В период с 9.00 до 15.40 биржа принимает:
от Национального банка электронное сообщение, содержащее информацию о сумме денежных средств, зарезервированных на корреспондентском счете банка-участника, и о сумме денежных средств, на которую произведено увеличение резерва (файлы BV с информацией о ссылочном номере соответствующего сообщения);
от банков-участников информацию о сумме резерва для собственных нужд и по участникам торгов, а также о сумме денежных средств, на которую произведено увеличение резерва для собственных нужд и по участникам торгов, обслуживаемым данными банками-участниками (файлы BR с информацией о ссылочном номере, идентичном файлу BV).
24. В период с 9.30 до 15.40 расчетно-клиринговая система биржи передает в торговую систему информацию о сумме установленного резерва и увеличении резерва денежных средств на корреспондентском счете банка-участника для собственных нужд и в разрезе участников торгов.
ГЛАВА 7
УМЕНЬШЕНИЕ РЕЗЕРВА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ПУТЕМ ВЫВОДА ДЕНЕЖНЫХ СРЕДСТВ ИЗ ТОРГОВ
25. Уменьшение резерва денежных средств на корреспондентском счете для собственных нужд банка-участника и по поручениям участников торгов, обслуживаемых данным банком-участником, осуществляется на основании электронного сообщения о выводе денежных средств из торгов, поданного банком-участником в адрес биржи через расчетно-клиринговую систему по ценным бумагам.
26. Участники торгов направляют распоряжение о выводе денежных средств из торгов непосредственно через обслуживающие их банки-участники.
27. Уменьшение резерва денежных средств допускается в объеме, не превышающем сумму денежных средств, соответствующую не распределенной по секторам рынка части резерва.
28. Несоответствие суммы денежных средств, указанной в распоряжении банка, требованиям пункта 27 настоящего Регламента является основанием для отказа в его исполнении.
29. Уменьшение резерва денежных средств в течение торгового дня происходит в следующем порядке:
29.1. в период с 9.00 до 15.40 банки-участники направляют в адрес биржи электронное сообщение о выводе денежных средств из торгов (файл ВС);
29.2. в период с 9.00 до 15.45 биржа формирует и направляет в Национальный банк информацию по банкам-участникам о сумме денежных средств, выведенных из торгов (файл BD);
29.3. в период с 9.00 до 15.55 биржа:
принимает от Национального банка подтверждение об исполнении электронного сообщения для уменьшения суммы резерва на корреспондентском счете банка-участника (файл BD);
формирует и направляет в банк-участник электронное сообщение с информацией о сумме денежных средств, выведенной из торгов, в разрезе участников торгов (файл BU).
ГЛАВА 8
БЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
30. Участники торгов и их клиенты блокируют на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и на торговых разделах счетов "депо" депонентов Центрального депозитария ценные бумаги, необходимые для участия в торгах по ценным бумагам.
31. В период с 9.00 до 16.30 биржа принимает от Центрального депозитария информацию о блокировании ценных бумаг на разделе "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и на торговых разделах счетов "депо" депонентов Центрального депозитария в разрезе участников торгов и клиентов (сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг").
Если полученное сообщение "Подтверждение о зачислении ценных бумаг" содержит информацию, не соответствующую данным торговой системы, производится разблокирование ценных бумаг посредством расчетно-клиринговой системы биржи. В случае проведения на момент блокирования процедуры регистрации ценных бумаг в торговой системе биржи их разблокирование до окончания торгового дня может не осуществляться.
ГЛАВА 9
РАЗБЛОКИРОВАНИЕ ЦЕННЫХ БУМАГ
32. Участники торгов могут посредством торговой системы давать распоряжение на разблокирование ценных бумаг с указанием следующих реквизитов:
наименование участника;
вид и обязательные реквизиты ценных бумаг;
уникальный регистрационный код клиента (если разблокируются ценные бумаги клиента участника торгов);
количество ценных бумаг.
33. Поданные распоряжения на разблокирование ценных бумаг регистрируются ведущим торгов в специальном электронном журнале регистрации распоряжений на разблокирование ценных бумаг (далее - специальный электронный журнал) согласно приложению 1 к настоящему Регламенту. После регистрации распоряжения на разблокирование ценных бумаг в специальном электронном журнале участник торгов не имеет права снять распоряжение или изменить его реквизиты.
34. Регистрация распоряжений в специальном электронном журнале является основанием для формирования и передачи в Центральный депозитарий электронных поручений "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг.
35. Информация, содержащаяся в специальном электронном журнале, используется для разрешения спорных ситуаций, связанных с исполнением распоряжений на разблокирование ценных бумаг.
36. В случаях наступления сроков прекращения обращения ценных бумаг, изменения состояния корреспондентского счета депозитария, ареста ценных бумаг и других предусмотренных законодательством случаях операции по разблокированию в зависимости от периода торгового дня осуществляются посредством расчетно-клиринговой системы биржи или путем подачи ведущим торгов распоряжения на разблокирование ценных бумаг.
В случае если сообщение о необходимости разблокирования ценных бумаг по вышеназванным причинам получено биржей в промежутке после начала первого и до завершения третьего торговых периодов, разблокирование ценных бумаг производится путем подачи в торговую систему ведущим торгов соответствующего распоряжения. Разблокирование в случае ареста ценных бумаг производится после снятия всех неудовлетворенных заявок на продажу ценных бумаг, подлежащих аресту. При этом количество ценных бумаг, подлежащих разблокированию, не должно превышать количества заблокированных ценных бумаг на момент подачи распоряжения. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг, подаваемые ведущим торгов, также регистрируются в специальном электронном журнале.
37. Разблокирование ценных бумаг в течение торгового дня происходит в следующем порядке:
37.1. в период с 9.30 до 15.55:
участники торгов (ведущий торгов) подают в торговую систему распоряжения на разблокирование ценных бумаг в объеме, не превышающем количества заблокированных ценных бумаг и значений плановых позиций по ценным бумагам;
ведущий торгов регистрирует распоряжения на разблокирование ценных бумаг в соответствии с пунктом 33 настоящего Регламента;
37.2. в период с 9.30 до 16.30 биржа формирует и передает в Центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг в соответствии с поданными участниками торгов (ведущим торгов) и Министерством финансов Республики Беларусь распоряжениями на разблокирование ценных бумаг. При этом электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг в пределах значений плановых позиций по результатам клиринга передаются после получения от Центрального депозитария выписок по операциям по клиринговому счету "депо";
37.3. в периоды с 8.30 до 9.30 и с 15.55 до 16.30 биржа формирует и передает в Центральный депозитарий электронные поручения "депо" на перевод ценных бумаг для осуществления разблокирования ценных бумаг посредством расчетно-клиринговой системы биржи.
ГЛАВА 10
ПОСЛЕТОРГОВЫЕ ПЕРИОДЫ
38. В первый послеторговый период:
38.1. с 10.10 до 10.20 торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), произведенного в период с 9.30 до 10.00, и итогов торгов первого торгового периода (с 9.30 до 10.00);
38.2. с 10.10 до 10.25 биржа формирует и направляет:
в Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) либо информацию об отсутствии чистых дебетовых (кредитовых) позиций (файл BZ);
в Центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
38.3. с 10.15 до 10.30:
Национальный банк информирует биржу о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков-участников (Национального банка) (файл ВТ);
Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";
биржа формирует и направляет в банки-участники и Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг как непосредственно банка-участника (Национального банка), так и каждого из обслуживаемых им участников торгов, с информацией, в случае необходимости, о сумме денежных средств, на которую следует уменьшить резерв по результатам клиринга (файл ВТ);
биржа формирует и направляет в депозитарии реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");
биржа принимает от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации;
38.4. с 10.15 до 15.45 биржа:
принимает от банков-участников электронное сообщение для уменьшения резерва денежных средств по результатам клиринга (файл ВС);
формирует и направляет в Национальный банк информацию по банкам-участникам для уменьшения резерва денежных средств по результатам клиринга (файл BD);
принимает от Национального банка подтверждение об исполнении электронного сообщения для уменьшения резерва денежных средств на корреспондентском счете банка-участника (файл BD);
формирует и направляет в банк-участник электронное сообщение с информацией об уменьшении резерва денежных средств по результатам клиринга (файл BU).
39. Во второй послеторговый период:
39.1. с 12.30 до 12.40:
торговая система биржы формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), произведенного в период с 10.30 до 12.20, и итогов торгов второго торгового периода (с 10.30 до 12.20);
39.2. с 12.30 до 12.40 биржа формирует и направляет:
в Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) либо информацию об отсутствии чистых дебетовых (кредитовых) позиций (файл BZ);
в Центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
39.3. с 12.35 до 12.45 Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";
39.4. с 12.35 до 13.00:
Национальный банк информирует биржу о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков-участников (Национального банка) (файл ВТ);
биржа формирует и направляет в банки-участники и Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг как непосредственно банка-участника (Национального банка), так и каждого из обслуживаемых им участников торгов, с информацией, в случае необходимости, о сумме денежных средств, на которую следует уменьшить резерв по результатам клиринга (файл ВТ);
биржа формирует и направляет в депозитарии - реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");
биржа принимает от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации;
39.5. с 12.35 до 15.45 биржа:
принимает от банков-участников электронное сообщение для уменьшения резерва денежных средств по результатам клиринга (файл ВС);
формирует и направляет в Национальный банк информацию по банкам-участникам для уменьшения резерва денежных средств по результатам клиринга (файл BD);
принимает от Национального банка подтверждение об исполнении электронного сообщения для уменьшения резерва денежных средств на корреспондентском счете банка-участника (файл BD);
формирует и направляет в банк-участник электронное сообщение с информацией об уменьшении резерва денежных средств по результатам клиринга (файл BU).
40. В третий послеторговый период:
40.1. с 15.55 до 16.40:
торговая система биржи формирует и передает в расчетно-клиринговую систему биржи итоговую информацию по результатам исполнения сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), произведенного в период с 13.45 до 15.45, и итогов торгов третьего торгового периода (с 13.45 до 15.45);
в торговой системе формируются и распечатываются итоговые документы по результатам всего торгового дня, а также формируются и распечатываются, в том числе по запросам участников торгов, ведомости состояния позиций по денежным средствам и ценным бумагам согласно приложениям 2 и 3 к настоящему Регламенту;
биржа выдает участникам торгов итоговые документы по результатам всего торгового дня;
участники торгов подписывают итоговые документы для осуществления расчетов по результатам торгов.
Подписание ведомостей состояния позиций по денежным средствам и ценным бумагам за текущий торговый день может осуществляться участниками торгов не позднее 11.00 следующего торгового дня с обязательным уведомлением ведущего торгов через подсистему торговой системы "Почтовые сообщения".
В случае если сформированные ведомости состояния позиции по ценным бумагам содержат информацию только о блокировании (разблокировании) ценных бумаг, а ведомости состояния позиций по денежным средствам содержат информацию только об увеличении (уменьшении) резерва денежных средств, то такие ведомости подписываются только ведущим торгов.
В случае осуществления процедуры коррекции, предусмотренной главой 13 настоящего Регламента, ведомости состояния позиций по ценным бумагам и ведомости состояния позиций по денежным средствам могут быть сформированы отдельно по результатам одного или двух торговых периодов. При этом данные документы выдаются на бумажном носителе в торговый день, следующий за днем, в который проводилась процедура коррекции;
(часть четвертая пп. 40.1 введена письмом ОАО "БВФБ" от 15.09.2011 N 74)
40.2. с 15.55 до 16.10 биржа формирует и направляет:
в Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по результатам торгов ценными бумагами (файл ВТ) либо информацию об отсутствии чистых дебетовых (кредитовых) позиций (файл BZ);
в Центральный депозитарий ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария для списания (зачисления) чистых дебетовых (кредитовых) позиций по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
40.3. с 16.00 до 16.15 Центральный депозитарий формирует и передает бирже выписку по операциям по клиринговому счету "депо";
40.4. с 16.00 до 16.30:
Национальный банк информирует биржу о завершении отражения чистых дебетовых (кредитовых) позиций по корреспондентским (межфилиальному) счетам банков-участников (Национального банка) (файл ВТ);
биржа формирует и направляет в банки-участники и Национальный банк электронный документ, содержащий чистые дебетовые (кредитовые) позиции по видам ценных бумаг как непосредственно банка-участника (Национального банка), так и каждого из обслуживаемых им участников торгов (файл ВТ);
40.5. с 16.35 до 17.00 биржа:
принимает от Центрального депозитария выписку по операциям по разделам "Блокировано для торгов на фондовой бирже" корреспондентских счетов "депо" ЛОРО депозитариев и торговым разделам счетов "депо" депонентов Центрального депозитария и осуществляет сверку остатков ценных бумаг по данным биржи с полученной выпиской;
формирует и направляет в депозитарии реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо" для осуществления переводов по торговым разделам счетов "депо" депонентов депозитариев (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо");
принимает от депозитариев сообщение о зачислении на торговые разделы счетов "депо" "Неустановленный владелец", открытых в депозитариях (сообщение "Ответ [-отклонение/подтверждение]"), в случае если в полученном от биржи реестре оборотов ценных бумаг по счетам "депо" имеется счет, который закрыт или сведения о котором не дают возможности его однозначной идентификации.
ГЛАВА 11
РАБОТА В ОГРАНИЧЕННОМ РЕЖИМЕ
41. В период с 14.50 до 15.45 участник торгов допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме в случае неисполнения обязательств по сделке РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи).
42. В периоды с 9.30 до 10.00, с 10.30 до 12.20, с 13.45 до 14.45 и с 14.50 до 15.45 участник торгов допускается к совершению сделок в торговой системе в ограниченном режиме в случае неисполнения обязательств по уплате штрафа / процентов.
ГЛАВА 12
ПРИОСТАНОВЛЕНИЕ ТОРГОВ (РАСЧЕТОВ), ПРОДЛЕНИЕ ТОРГОВ (РАСЧЕТОВ)
43. Биржа вправе приостановить торги (расчеты), а также продлить торги (расчеты) в случае, если проведение торгов (расчетов) оказалось невозможным вследствие обстоятельств непреодолимой силы.
44. К обстоятельствам непреодолимой силы относятся:
44.1. принятие Министерством финансов Республики Беларусь, Национальным банком, Центральным депозитарием решений, которые прямо или косвенно делают или могут сделать невозможным или значительно затруднить дальнейшее проведение торгов (расчетов);
44.2. сбои и ошибки программного обеспечения, вычислительной техники и средств связи, систем передачи информации;
44.3. отключение электроэнергии или ее нестабильность, которая может повлечь отключение системы торгов, вычислительной техники, средств связи;
44.4. пожары, аварии, стихийные бедствия, военные действия, акты террора, диверсии и саботажа, забастовки и другие политические осложнения;
44.5. любые события и (или) обстоятельства, которые создали, создают или могут создать угрозу жизни или здоровью работников биржи и (или) трейдеров.
45. Ведущий торгов информирует участников торгов о действиях, предпринимаемых биржей в связи с обстоятельствами непреодолимой силы, и об условиях возобновления торгов.
46. Если результатом возникновения обстоятельств непреодолимой силы, перечисленных в пункте 44, стало принятие решения о приостановлении торгов (расчетов) либо фактическое приостановление (невозможность проведения) торгов (расчетов), биржа обязана известить об этом Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь с использованием любых доступных ей средств связи (факсимильной, курьерской, электронной почты и т.д.) с досылкой в течение 2 рабочих дней письменного уведомления с указанием причин.
47. При принятии решения об изменении времени начала и (или) завершения указанных в настоящем Регламенте торговых периодов и (или) приостановлении (продлении) расчетов по причинам, изложенным в пункте 44 настоящего Регламента, биржа:
47.1. информирует Национальный банк и банки о продлении (изменении Регламента) торговой сессии / расчета чистых позиций (файл ZZ);
47.2. формирует и передает в Центральный депозитарий электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг, о смещении предусмотренного настоящим Регламентом времени передачи ведомости оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО депозитариев и счетам "депо" депонентов Центрального депозитария (сообщение "Ведомость оборотов по корреспондентским счетам "депо" ЛОРО и счетам "депо" депонентов");
47.3. формирует и передает депозитариям электронное сообщение "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599), используя систему электронного документооборота рынка ценных бумаг, о смещении предусмотренного настоящим Регламентом времени передачи реестра оборотов ценных бумаг по счетам "депо" (сообщение "Реестр оборотов ценных бумаг по счетам "депо").
ГЛАВА 13
ПРОЦЕДУРА КОРРЕКЦИИ УСЛОВИЙ И РЕЗУЛЬТАТОВ ТОРГОВ
ПРИ ОГРАНИЧЕНИИ, ПРИОСТАНОВЛЕНИИ НАЦИОНАЛЬНЫМ БАНКОМ УЧАСТИЯ БАНКА (БАНКОВ) В СИСТЕМЕ BISS
(в ред. письма ОАО "БВФБ" от 15.09.2011 N 74)
(см. текст в предыдущей редакции)
48. По факту получения биржей информации Национального банка об ограничении, приостановлении участия банка (банков) в системе BISS биржа инициирует нижеследующую процедуру коррекции условий и результатов торгов по ценным бумагам.
49. Торги (если они идут на момент получения указанной в пункте 48 настоящего Регламента информации) приостанавливаются во всех режимах (сделки "до погашения", сделки РЕПО), по всем ценным бумагам, предусмотренным Порядком.
Операции Национального банка на аукционной основе:
если они находятся на этапе подачи участниками торгов заявок для заключения сделок на аукционной основе, - приостанавливаются;
если они находятся на этапе подачи заявки Национальным банком и заключения сделок на аукционной основе, - завершаются.
50. В торговой системе прекращаются все текущие процедуры, предусмотренные Порядком и настоящим Регламентом.
51. Биржа осуществляет действия, аналогичные действиям, предусмотренным пунктом 47 настоящего Регламента.
52. Все заявки на покупку (продажу) ценных бумаг, находящиеся в торговой системе на момент приостановления торгов, осуществленного в соответствии с пунктом 49 настоящего Регламента, снимаются из торговой системы.
53. В торговой системе:
расторгаются все сделки "до погашения" и РЕПО, заключенные в период с начала текущего торгового периода до момента приостановления торгов, осуществленного в соответствии с пунктом 49 настоящего Регламента;
отменяются факты исполнения в торговой системе всех сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), с текущей датой обратного выкупа (обратной продажи), осуществленные в торговой системе в течение приостановленного торгового периода.
54. В торговой системе расторгаются в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), сделки РЕПО с текущей датой осуществления обратного выкупа (обратной продажи), не исполненные в торговой системе в части обратного выкупа (обратной продажи) к началу текущего торгового периода, а также сделки РЕПО, по которым были отменены факты исполнения в соответствии с абзацем третьим пункта 53 настоящего Регламента, если в них:
54.1. хотя бы одной из сторон выступает банк, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено);
54.2. клиентом хотя бы одной из сторон выступает банк, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено).
55. В торговой системе все текущие и плановые позиции по денежным средствам и ценным бумагам всех участников приводятся к состоянию на момент начала приостановленного торгового периода с учетом действий по увеличению (уменьшению) резерва денежных средств и по блокированию (разблокированию) ценных бумаг, а также иных действий по управлению позициями, осуществленных в течение приостановленного торгового периода.
56. Биржа в соответствии с Порядком осуществляет административные действия по прекращению (изменению режима) допуска к участию в торгах:
56.1. банка-участника, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено);
56.2. участника торгов, клиентом которого выступает банк, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено), в части допуска к торгам за счет этого клиента;
56.3. участника торгов, не являющегося банком, обслуживаемого банком, участие которого в системе BISS ограничено (приостановлено).
57. Председатель Правления биржи принимает решение об условиях и временных границах возобновления (завершения) торгов, а также иных необходимых процедур, предусмотренных Порядком и настоящим Регламентом.
58. Содержание и порядок осуществления послеторговых периодов после возобновления (завершения) торгов определяется главой 10 настоящего Регламента для всех сделок, за исключением расторгнутых в соответствии с пунктами 53, 54 настоящего Регламента.
59. Если информация, указанная в пункте 48 настоящего Регламента, поступает на биржу в ходе проведения послеторгового периода, после осуществления действий, предусмотренных подпунктами 38.1, 39.1 или 40.1 пунктов 38, 39, 40 настоящего Регламента соответственно, то в торговой системе выполняется процедура отмены этих действий, и процедура коррекции функционирует, начиная с пункта 53 настоящего Регламента.
60. В случае если в торговой системе на момент получения информации, указанной в пункте 48 настоящего Регламента, проходят аукционы по размещению государственных ценных бумаг, соответствующие этапы процедуры коррекции распространяются на ход аукциона и на поданные в ходе аукциона заявки. При этом аукционы, по которым на момент приостановления торгов проходят периоды удовлетворения, завершаются.
В случае если на момент приостановления торгов в торговой системе присутствуют сделки, заключенные на аукционе Министерства финансов Республики Беларусь и подлежащие в соответствии с Правилами исполнению (исполнению по внесению задатка), то на такие сделки также распространяются соответствующие этапы процедуры коррекции.
61. По результатам процедуры коррекции, описанной в настоящей главе, в торговой системе по всем расторгнутым сделкам наряду с протоколами о результатах торгов, оформляемыми и подписываемыми в соответствии с локальными нормативными актами биржи, формируются, подписываются ведущим торгов и выдаются соответствующим участникам торгов:
61.1. уведомление о расторжении сделки "до погашения" согласно приложению 4 к настоящему Регламенту;
61.2. уведомление о расторжении сделки РЕПО согласно приложению 5 к настоящему Регламенту;
61.3. уведомление о расторжении сделки РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), согласно приложению 6 к настоящему Регламенту.
62. При расторжении в ходе процедуры коррекции сделок "до погашения" и РЕПО, заключенных в течение приостановленного торгового периода, обязательства участников по уплате биржевого сбора по расторгнутым сделкам прекращаются. Биржевой сбор, уплаченный по ранее заключенным сделкам "до погашения" и РЕПО, возврату не подлежит.
63. При расторжении в ходе процедуры коррекции сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), стороны освобождаются от уплаты штрафа.
64. В случае если на момент начала процедуры коррекции в торговой системе отсутствуют сделки с текущей датой исполнения, в которых одной из сторон являются стороны, перечисленные в подпунктах 56.1 - 56.3 пункта 56 настоящего Регламента, то осуществляются действия, предусмотренные пунктами 56 - 58 настоящего Регламента.
65. После завершения процедуры коррекции и возобновления торгов исполнение сделок РЕПО в части, касающейся обратного выкупа (обратной продажи), с текущей датой исполнения обратного выкупа, в том числе по сделкам, факты исполнения обратного выкупа (обратной продажи) по которым были отменены в торговой системе в ходе процедуры коррекции, осуществляется в соответствии с Порядком.
66. Сделки РЕПО, где хотя бы одной из сторон являются стороны, перечисленные в подпунктах 54.1, 54.2 пункта 54 настоящего Регламента, и в которых дата обратного выкупа (обратной продажи) отлична от даты проведения процедуры коррекции, расторгаются в торговой системе в соответствующий торговый день. При этом стороны освобождаются от уплаты штрафа. Данная процедура применяется, если на момент исполнения сделок статус вышеуказанных участников остался прежним.
ГЛАВА 14
ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ
67. Допустимая продолжительность операций по активизации торгов в каждой из торговых сессий, а также их окончанию может составлять не более 3 минут. Временем окончания торгов считается момент завершения обработки всех заявок участников, поданных до момента ввода ведущим торгов команды на их прекращение.
68. На основании решений Национального банка и Центрального депозитария, по мотивированным официальным заявлениям участников торгов, а также по причинам сбоев, неисправностей и отказов оборудования, неисправностей и отказов систем связи начало и завершение определенных настоящим Регламентом периодов могут происходить в иное время, чем указано в настоящем Регламенте, с учетом требований графика приема и обработки системой BISS электронных платежных документов и электронных сообщений (далее - график системы BISS).
69. Несвоевременное выполнение обязательств по осуществлению действий, предусмотренных настоящим Регламентом, со стороны Национального банка и Центрального депозитария является основанием для смещения биржей временных границ определенных настоящим Регламентом периодов с учетом требований графика системы BISS.
70. Решение об изменении времени начала и завершения определенных настоящим Регламентом периодов в случаях, предусмотренных пунктами 68 и 69 настоящего Регламента, принимает Председатель Правления биржи.
(в ред. письма ОАО "БВФБ" от 15.09.2011 N 74)
(см. текст в предыдущей редакции)
71. Действия биржи по информированию Национального банка, Центрального депозитария, банков и депозитариев в случаях, предусмотренных пунктами 68 и 69 настоящего Регламента, аналогичны действиям, указанным в пункте 47 настоящего Регламента.
(в ред. письма ОАО "БВФБ" от 15.09.2011 N 74)
(см. текст в предыдущей редакции)
72. Председатель Правления биржи вправе принять решение об изменении, с учетом требований графика системы BISS, временных границ периодов, определенных настоящим Регламентом, в торговые дни, непосредственно предшествующие государственному празднику и (или) праздничному (выходному) дню. Указанное решение может быть принято только по результатам согласования с участниками торгов, которое осуществляется посредством использования подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения".
Не позднее начала второго торгового периода соответствующего торгового дня данное решение Председателя Правления биржи доводится до сведения:
участников торгов - общим извещением с использованием подсистемы торговой системы "Почтовые сообщения";
Национального банка и банков - информированием об изменении Регламента торговой сессии / расчета чистых позиций (файл ZZ);
Центрального депозитария и депозитариев - путем формирования и передачи электронных сообщений "Сообщение произвольного формата" (тип сообщения 599) с использованием системы электронного документооборота рынка ценных бумаг.
73. Биржа еженедельно извещает Департамент по ценным бумагам Министерства финансов Республики Беларусь о технических сбоях, в результате которых начало и (или) завершение определенных настоящим Регламентом торговых (расчетных) периодов происходили в иное время, чем указано в настоящем Регламенте.
Приложение 1
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных
бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
(Примерная форма)
                                           Распечатано: 00.00.0000 00:00:00
            Журнал регистрации распоряжений на разблокирование
                       государственных ценных бумаг
Номер 
заявки

 Номер 
выпуска

  УРК (уникальный   
регистрационный код)

Количество


  Наименование  
участника торгов

  Ф.И.О. 
 трейдера
<*>






Ведущий торгов                    Подпись                  Ф.И.О.
     --------------------------------
     <*>  В  случае  подачи распоряжения на разблокирование государственных
ценных бумаг ведущим торгов указывается Ф.И.О. ведущего торгов.
Приложение 2
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных
бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
(Примерная форма)
                                            Распечатано 00.00.0000 00:00:00
                 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
               ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ЦЕННЫМ БУМАГАМ
Наименование участника торгов:
                                        Дата проведения торгов:

Время
Количество
1. Идентификатор позиции (с указанием владельца)        


1.1. Обязательные реквизиты ценной бумаги               


1.2. Начальная позиция на начало торгов (количество     
зарезервированных на начало торгов ценных бумаг)        




1.3. Увеличение начальной позиции за счет:              


1.3.1. Переводов с других позиций:                      


1.3.1.1. Идентификатор позиции с указанием владельца    


1.3.1.2. Идентификатор позиции с указанием владельца    


1.3.2. Дополнительного резервирования:                  


1.3.2.1. На момент                                      


1.3.2.2. На момент                                      


1.3.3. Клиринга (зачисления нетто-требований)           


1.4. Уменьшение начальной позиции за счет:              


1.4.1. Переводов на другие позиции:                     


1.4.1.1. Идентификатор позиции с указанием владельца    


1.4.1.2. Идентификатор позиции с указанием владельца    


1.4.1.3. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг   
через торговую систему:                                 




1.4.1.3.1. Номер распоряжения                           


1.4.1.3.2. Номер распоряжения                           


1.4.1.4. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг   
через расчетную систему:                                




1.4.1.4.1. На момент                                    


1.4.1.4.2. На момент                                    


1.4.1.5. Распоряжения на разблокирование ценных бумаг,  
поданного в торговую систему ведущим торгов:            




1.4.1.5.1. Номер распоряжения                           


1.4.1.5.2. Номер распоряжения                           


1.4.1.6. Клиринг (списание нетто-обязательств)          


1.5. Начальная позиция на момент окончания торгов       


1.6. Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0:           


1.6.1. Покупка                                          


1.6.2. Продажа                                          


1.7. Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO:          


1.7.1. Покупка                                          


1.7.2. Продажа                                          


1.8. Заключено сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ):      


1.8.1. Покупка                                          


1.8.2. Продажа                                          


1.9. Исполнение обязательств по сделкам с кодом расчетов
S-T+n:                                                  




1.9.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор позиции
с указанием владельца):                                 




1.9.1.1. Покупка                                        


1.9.1.2. Продажа                                        


1.9.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор позиции
с указанием владельца):                                 




1.9.2.1. Покупка                                        


1.9.2.2. Продажа                                        


1.10. Исполнение обязательств по второй части сделок с  
кодом расчетов S-REPO на сумму:                         




1.10.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор       
позиции с указанием владельца):                         




1.10.1.1. Обратная покупка                              


1.10.1.2. Обратная продажа                              


1.10.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор       
позиции с указанием владельца):                         




1.10.2.1. Обратная покупка                              


1.10.2.2. Обратная продажа                              


1.11. Исполнение обязательств по второй части сделок с  
кодом расчетов REPO (ГЦБ):                              




1.11.1. Ранее заключенных в счет - (идентификатор       
позиции с указанием владельца):                         




1.11.1.1. Обратная покупка                              


1.11.1.2. Обратная продажа                              


1.11.2. Ранее заключенных в счет - (идентификатор       
позиции с указанием владельца):                         




1.11.2.1. Обратная покупка                              


1.11.2.2. Обратная продажа                              


1.12. Разблокировка нетто-требований                    


1.13. Текущая позиция на момент окончания торгов        


1.14. Нетто-требования / нетто-обязательства            


Трейдер                                  Подпись
Ведущий торгов                           Подпись               М.П.
Приложение 3
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных
бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
(Примерная форма)
                                            Распечатано 00.00.0000 00:00:00
                 ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
             ВЕДОМОСТЬ СОСТОЯНИЯ ПОЗИЦИЙ ПО ДЕНЕЖНЫМ СРЕДСТВАМ
Наименование участника торгов:
                                         Дата проведения торгов: 00.00.0000
-------------------------------------------------T-----T------------------¬
¦                                                ¦Время¦     Сумма в      ¦
¦                                                ¦     ¦  (наименование   ¦
¦                                                ¦     ¦     валюты)      ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦1. Идентификатор позиции с указанием владельца: ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Начальная позиция на начало торгов         ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Увеличение начальной позиции за счет:      ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Переводов с других позиций:                ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Идентификатор позиции с указанием       ¦     ¦                  ¦
¦        владельца                               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Идентификатор позиции с указанием       ¦     ¦                  ¦
¦        владельца                               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Дополнительного резервирования денежных    ¦     ¦                  ¦
¦     средств                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦  1.1.2. На момент                              ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦  1.1.3. На момент                              ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Клиринг (зачисление нетто-требований)      ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Уменьшение начальной позиции за счет:      ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Переводов на другие позиции:               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Идентификатор позиции с указанием       ¦     ¦                  ¦
¦        владельца                               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Идентификатор позиции с указанием       ¦     ¦                  ¦
¦        владельца                               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Распоряжения на уменьшение резерва в    ¦     ¦                  ¦
¦        ходе торгов через торговую систему:     ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Номер распоряжения                      ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Номер распоряжения                      ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Распоряжения на уменьшение резерва в    ¦     ¦                  ¦
¦        ходе торгов через расчетную систему:    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        На момент                               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        На момент                               ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Клиринга (списания нетто-обязательств)  ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Начальная позиция на момент окончания      ¦     ¦                  ¦
¦     торгов                                     ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Заключено сделок с кодом расчетов S-T+0 на ¦     ¦                  ¦
¦     сумму:                                     ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Покупка                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Продажа                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Заключено сделок с кодом расчетов S-REPO   ¦     ¦                  ¦
¦     на сумму:                                  ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Покупка                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Продажа                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Заключено сделок с кодом расчетов REPO     ¦     ¦                  ¦
¦     (ГЦБ) на сумму:                            ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Покупка                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Продажа                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Исполнение обязательств по ранее           ¦     ¦                  ¦
¦     заключенным сделкам с кодом расчетов S-T+n ¦     ¦                  ¦
¦     на сумму                                   ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Ранее заключенных в счет - (идентификатор  ¦     ¦                  ¦
¦     позиции с указанием владельца)             ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Покупка                                 ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Продажа                                 ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Ранее заключенных в счет - (идентификатор  ¦     ¦                  ¦
¦     позиции с указанием владельца)             ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Покупка                                 ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Продажа                                 ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Исполнение обязательств по второй части    ¦     ¦                  ¦
¦     сделок с кодом расчетов S-REPO на сумму    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Ранее заключенных в счет -                 ¦     ¦                  ¦
¦     (идентификатор позиции с указанием         ¦     ¦                  ¦
¦     владельца)                                 ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная покупка                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная продажа                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Ранее заключенных в счет - (идентификатор  ¦     ¦                  ¦
¦     позиции с указанием владельца)             ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная покупка                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная продажа                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Исполнение обязательств по второй части    ¦     ¦                  ¦
¦     сделок с кодом расчетов REPO (ГЦБ) на сумму¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Ранее заключенных в счет - (идентификатор  ¦     ¦                  ¦
¦     позиции с указанием владельца)             ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная покупка                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная продажа                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Ранее заключенных в счет - (идентификатор  ¦     ¦                  ¦
¦     позиции с указанием владельца)             ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная покупка                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦        Обратная продажа                        ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Штрафы:                                    ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Выплачено                                  ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Получено                                   ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Разблокировка нетто-требований             ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Текущая позиция на момент окончания торгов ¦     ¦                  ¦
+------------------------------------------------+-----+------------------+
¦     Нетто-требования / нетто-обязательства     ¦     ¦                  ¦
L------------------------------------------------+-----+-------------------
Трейдер                                    Подпись
Ведущий торгов                             Подпись             М.П.
Приложение 4
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных
бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
                                     Распечатано "__" ______ __ г. 00.00.00
                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
              о расторжении сделки "до погашения" N ________
                                                           Участнику торгов
     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
государственных  ценных  бумаг  в  ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
сделка  "до погашения" N ______, заключенная на торгах __.__.____ (Протокол
о  результатах торгов  "до  погашения" N _____ от ________), расторгается в
торговой системе __.__.____ по причине невозможности исполнения.
     В  связи  с  расторжением  все  обязательства  _________ по сделке "до
погашения" N _____, включая обязательства по уплате биржевого сбора в сумме
____ бел. рублей и НДС в размере __% в сумме ___ бел. рублей, прекращаются.
Ведущий торгов                    Подпись                  Ф.И.О.
                                  М.П.
Приложение 5
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных
бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
                                     Распечатано "__" ______ __ г. 00.00.00
                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
                   о расторжении сделки РЕПО N ________
                                                           Участнику торгов
     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
государственных  ценных  бумаг  в  ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
сделка  РЕПО  N ________,  заключенная  на  торгах  __.__.____  (Протокол о
результатах  торгов  РЕПО N _______ от __.__.____), расторгается в торговой
системе  __.__.____  по  причине  невозможности  исполнения обязательств по
первой части сделки РЕПО.
     В связи с расторжением все обязательства _________ по сделке N ____, в
том  числе  обязательства,  перечисленные в Протоколе о результатах  торгов
РЕПО N _____ от __.__.____, включая обязательства по уплате биржевого сбора
в сумме ______ бел. рублей и НДС в размере __% в сумме _______ бел. рублей,
прекращаются.
Ведущий торгов                    Подпись                  Ф.И.О.
                                  М.П.
Приложение 6
к Регламенту торгового дня
по сделкам купли-продажи
государственных ценных
бумаг в ОАО "Белорусская
валютно-фондовая биржа"
                                     Распечатано "__" ______ __ г. 00.00.00
                               УВЕДОМЛЕНИЕ N
         о расторжении сделки РЕПО N ________ в части, касающейся
                    обратного выкупа (обратной продажи)
                                                           Участнику торгов
     В  соответствии  с  Регламентом торгового дня по сделкам купли-продажи
государственных  ценных  бумаг  в  ОАО "Белорусская валютно-фондовая биржа"
сделка  РЕПО  N _______,   заключенная  на  торгах  __.__.____  (Протокол о
результатах  торгов  РЕПО N _______ от __.__.____), расторгается в торговой
системе  __.__.____  в части обратного выкупа (обратной продажи) по причине
невозможности исполнения обязательств  по  сделке  РЕПО в части, касающейся
обратного выкупа (обратной продажи).
     В   связи   с   расторжением  сделки  все  обязательства  _____  перед
контрагентом, вытекающие из второй части сделки РЕПО N ___, перечисленные в
Протоколе  о результатах торгов РЕПО N _______ от __.__.____, прекращаются.
Облигации  остаются  в  собственности  у  покупателя по первой части сделки
РЕПО,  а  денежные  средства  -  у  продавца  по  первой части сделки РЕПО.
Биржевой сбор, уплаченный по сделке, возврату не подлежит.
Ведущий торгов                    Подпись                  Ф.И.О.
                                  М.П.



База данных актуализирована по состоянию на 14.02.2020

Исправлена ошибка, из-за которой не отображались изображения.

Политика конфиденциальности